お客様ご登録情報(顧客カード)の確認とは何のために行うのですか?

日本証券業協会が投資家保護の観点から定めた規則において、「顧客カード」を整備するよう定められています。
「顧客カード」とは、住所や生年月日などの他、投資目的や資産の状況等お客様の最新の情報が記載されたものです。
金融商品取引業者等は、この記載内容を踏まえながら、顧客の意向と実情に適合した取引の勧誘を行うことが義務付けられています。